Корпоративный справочник

ИНФОРМАЦИЯ О КОМПАНИИ

1 Страна регистрации

Компания прошла перерегистрацию в Гернси как компания с ограниченной ответственностью с регистрационным номером 63449 от 12 апреля 2017 года. Основным местом деятельности Группы является Казахстан.

2 Регистрационные документы

Копии регистрационных документов компании могут быть выгружены ниже:

Устав

Договор об учреждении компании

3 Площадки для ценных бумаг

Ценные бумаги компании Ferro-Alloy Resources включены в стандартный список Лондонской фондовой биржи.

Также ценные бумаги компании включены в список торгов на Международной фондовой бирже "Астана" с 8 января 2020 года.

4 Выпущенные ценные бумаги и крупные акционеры

Количество полностью оплаченных акций составляет 312 978 848. Также 27 742 292 акций с нулевой стоимостью находятся во владении компанией, но в настоящее время в процессе ликвидации. Доля акций компании, находящихся в публичном обращении, за исключением акций директоров и акционеров с долей более 5%, составляет 42%.

На 28 марта 2019 года крупные акционеры компании:

  Имя

 Количество акций        

 Доля голосующих прав, %       

 Андрей Кузнецов

70 184 000

22.4

 Николас Бриджен

64 738 800

20.7

 Citadel Equity Fund Limited      

41 913 600

13.4

 

5 Ограничения на передачу ценных бумаг

Ограничений на передачу ценных бумаг компании Ferro-Alloy Resources не имеется.

6 Публичные счета, отчеты и документы

Финансовая отчетность находится в секции Финансовые отчеты на сайте компании.

Другие отчеты и документы находятся в секции Материалы для инвесторов.

7 Уведомления за последние 12 месяцев

Уведомления находятся в секции Новости и объявления на сайте компании.

8 Применимый кодекс корпоративного управления

Общая информация

Как следствие того, что простые акции приняты в стандартный сегмент официального списка, требования по соответствию и объяснению Кодекса корпоративного управления Соединенного королевства, опубликованное Советом по финансовой отчетности (Кодекс корпоративного управления) не применяется к Компании. Кодекс корпоративного управления Гернси не применяется к Компании, так как Компания не регулируется Комиссией финансовых услуг Гернси. Тем не менее, Совет признает важность хорошего корпоративного управления и ввел элементы практики корпоративного управления, принимая во внимание рекомендации и принципы Кодекса корпоративного управления Соединенного королевства и DTR 7.2 в соответствии с листинговыми правилами насколько это возможно, исходя размера и природы бизнеса.

Совет директоров Компании ответственен за корпоративное управление в целом Группы, направляет и мониторит деятельность и положение Компании от имени акционеров, которые их выбирают и которым они подотчетны.

 

Структура Совета

Число директоров, как указано в уставе Компании, равно минимум одному и максимум семи. Учитывая стадию развития Компании, директора полагают, что размер Совета, включающий четырех директоров, два из которых являются исполнительными и два неисполнительными директорами, является подходящим. Директора считают, что число неисполнительных директоров всегда будет таким же, как и число исполнительных директоров.

 

Комитеты Совета

Компания создала комитет по аудиту, который будет ответственным за рассмотрение всех вопросов по финансовой отчетности и должен обеспечить, чтобы финансовая отчетность представлялась должным образом и контролировалась. Комитет также отвечает за обзор и оценку незваисимости внешних аудиторов и одобрение любых неаудиторских услуг, обзор стратегии и выводов внешнего аудита, оценку необходимости внутреннего аудита , исходя из размеров и видов деятельности и надзор за существенными вопросами по финансовой отчетности. Председателем комитета является г-н Джеймс Туриан, а г-н Крис Томас является членом комитета. Г-н Туриан имеет опыт работы в бухгалтерии, трасте и менеджменте и является директором бухгалтерской фирмы в Гернси, что Совет считает уместным для выполнения обязанностей председателя.

Компания также создала комитет по вознаграждению для рассмотрения всех вопросов, связанных с заработной платой и вознаграждением руководящего персонала и исполнительных директоров. Вопросы вознаграждения неисполнительных директоров находятся в компетенции Совета. Ни один директор не принимает участия в обсуждении вопросов, касающихся его вознаграждения. Г-н Крис Томас назначен председателем комитета, а г-н Джеймс Туриан является его членом.

Директора считают, что учитывая природу и размеры Компании и его текущий Совет директоров, функции, часто выполняемые комитетом по назначению, могут успешно выполняться полным составом Совета директоров, так что такой комитет не был создан.

 

Кодекс поведения

Цель создания Компании как значительного горнодобывающего и перерабатывающего предприятия подкрепляется такими корневыми ценностями как честность, целостность, здравый смысл и уважение к людям.

Компания желает оставаться хорошим корпоративным гражданином во всех юрисдикциях, в которых она осуществляет деятельность, и соответственно балансировать, защищать и сохранять интересы всех акционеров. В особенности, Компания проявляет первостепенное беспокойство к безопасности своих работников и поддержанию высоких стандартов в области охраны окружающей среды.

 

Связь с акционерами

Совет нацелен на обеспечение равного доступа к информации о Компании для всех акционеров.

Компания имеет цель развивать эффективную связь с акционерами и поощрять эффективное участие на общих собраниях акционеров через политику открытого раскрытия для акционеров, регулирующих органов и широкой общественности ко всей существенной информации, связанной с деятельностью Компании.

 

Системы внутреннего контроля и управления рисками

Отдел бухгалтерии и финансов Компании достаточно маленький и подвержен тесному контролю со стороны исполнительных директоров. По этой причине комитет по аудиту и Совет считают, что не является обоснованным иметь отдельный отдел внутреннего контроля или функцию внутренего аудита, но ввело в действие различные процедуры и внутренний контроль чтобы гарантировать директорам, что бухгалтерские и финансовые риски адекватно контролируются. Что включает в себя:

·         подготовку и регулярное обновление прогнозов по денежным потокам, изменения в которых тесно мониторятся исполнительными директорами, кто обсуждает необходимые изменения на почти ежедневной основе

·         Финансовый менеджер Казахстанского подразделения Группы, входящий в штат сервисной компании группы, следит и контролирует качество финансовой отчетности операционной компании в Казахстане и осуществляет роль по бухгалтерии и финансам от Группы

·         Существенные контракты требуют одобрения членов Совета

·         Все платежи Группы должны одобряться директором и Ferro-Alloy Resources Limited открыло новый банковский счет, который требует подписей двух директоров на все платежи

·         Совет директоров сформировал комитет по аудиту.

9 Совет директоров

В Совет директоров Компании входят два исполнительных и два неисполнительных директора, чьи биографии приведены ниже:

Николас Бриджен, Главный исполнительный директор

Ник начал свою карьеру в 1975 в качестве сертифицированного бухгалтера в компании Peat Marwick Mitchell & Co (сейчас KPMG). В 1979 году он перешел в компанию Rio Tinto Group, где стал старшим бухгалтером группы в 1981 году. Затем он в 1985 году перешел в отдел Оценки бизнеса внутри Rio Tinto Group and был менеджером планирования группы для RTZ Pillar Group, где он курировал инжиниринг, строительную продукцию и химические компании. Ник проработал 14 лет в Rio Tinto. В середине 90-х он стал финансовым директором в компании Bakyrchik Gold Plc. А в 1998 году Ник основал компанию Hambledon Mining Plc, который приобрел золотоносное месторождение Секизовское, вывел ее на листинг на биржу AIM и вывел проект со стадии разведки на добычу.

С 2006 года Ник является директором и позже Главным исполнительным директором компании Ferro-Alloy Resources Limited. Он имеет степень бакалавра с отличием, полученном в университете Эксетер, является сертифицированным бухгалтером и также изучал корпоративные финансы в Лондонской школе бизнеса. Бегло говорит на русском.

Андрей Кузнецов, Директор по производству

Андрей начал свою карьеру в 1981 году как промышленный инженер на заводе тяжелого машиностроения имени Кирова в городе Алматы. Через три года он стал начальником отдела науки в Центральном комитете ВЛКСМ. В 1987 году Андрей стал генеральным директором алматинского центра НТТМ «Контакт». В 1995-96 годах он был управляющим директором Казахстанского филиала Альфа-банк. С 2006 года Андрей является генеральным директором ТОО «Фирма «Балауса». Он является дипломированным специалистом по промышленной электроэнергетике, полученном в МВТУ имени Баумана и имеет степень кандидата наук по неформальной математической логике. Он также изучал менеджмент в университете Ковентри.

Крис Томас, неисполнительный директор

Крис Томас имеет почти 35 летний опыт в отрасли связи. Он занимал различные руководящие должности включая должность Главного исполнительного директора компании Proximity London с 2003 по 2006 годы – одного из крупнейших дайрект и диджитэл агентств в Лондоне. В 2006 году Крис был назначен председателем и главным исполнительным директором ББДО и Проксимити в Азии, в последующем в его зону ответственности добавили Ближний Восток и Африку. Он работал с крупными международными компаниями на растущих рынках Юго-Восточной Азии, Китая, Индии и Африки. В мае 2015 года Крис перехал в Нью-Йорк, чтобы занять должность управляющего директора ББДО в обоих Америках с ответственностью за 21 агенство в США, Канаде и Латинской Америке. В феврале 2019 года он покинул должность по Америкам и остался председателем I&S BBDO в Японии. Он также являлся неисполнительным директором в Совете компании Hambledon Mining с 2004 по 2011 годы.

Джеймс Туриан, неисполнительный директор

Джеймс начинал свою карьеру в 1986 году и имеет опыт работы в бухгалтерии, трасте и менеджменте. Ранее Джеймс был вовлечен с несколько горнодобывающих компаний в городе Перт (Австралия), включая содействие компании в реструктуризации в начале 200-х годов. С 2000 по 2011 годы Джеймс руководил собственной трастовой компанией в Гернси, которую он позже продал, чтобы сконцентрироваться на бухгалтерии, и в настоящее время является директором бухгалтерской компании “Accounts For You Limited” в Гернси. Он также является директором в нескольких компаниях. Джеймс является сертифицированным членом в Институте ценных бумаг IAQ и член института Директоров.

10 Вознаграждение директоров

Совет ответственен за одобрение политики и стратегии компании. Совет проводит встречи на регулярной основе и имеет план вопросов для обсуждения и решения. Руководство предоставляет соответствующую и своевременную информацию Совету, а директора рассматривают любую информацию, которую сочтут необходимым. Все директора имеют доступ к консультации от секретаря компании и независимого профессионалов за счет компании.

Директора также ответственны за подготовку счетов компании в соответствии с применимым законодательством. Законодательство о компаниях требует от директоров подготовить счета за каждый финансовый год и директора должны готовить счета в соответствии с общепринятой бухгалтерской практиков Соединенного королевства. Как требует законодательство, счета должны давать верную и справедливую картину финансового состояния в группе и компании, а также прибыль и убыток за соответствующий период.

При подготовке счетов компании, директора должны: выбрать подходящую учетную политику и затем применять ее без исключений; делать обоснованные и разумные суждения и оценки ; в соответствии с применимым стандартами бухгалтерского учета Соединенного королевства выявлять любые материальные отклонения и объяснять в счетах ; готовить счета на базе непрерывности деятельности до тех пор, пока не будет допущено, что группа не может продолжать свою деятельность. Директора ответственны за ведение учетных записей, которые раскрывают с обоснованной точностью в любое время финансовое положение группы и позволяют им судить о том, что счета находятся в соответствии с Актом о компаниях от 1985 года. Они также ответственны за сохранение активов группы и за выполнение разумных шагов для предотвращения и выявления мошенничества и других нарушений.

Совет ответственен за ведение строгой системы внутреннего контроля для сохранения инвестиций акционеров и активов Группы. Директора создали процедуры финансового контроля и отчетности, которые рассматриваются как соответствующие размеру и структуре компании. Эти процедуры пересматриваются на регулярной основе и корректируются при необходимости.

11 Консультанты компании

Брокеры

  Соединенное королевство

 

 

 

 

  Shore Capital Stockbrokers Limited                    

  Cassini House

  57 St James's Street

  London

  SW1A 1LD

  www.shorecap.co.uk

  Казахстан                                    

 

 

 

 АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» 

 пр.Аль-Фараби, 17

  г.Алматы, 050059

  www.tengricap.com

 

Финансовый консультант

  Соединенное королевство       

 

 

 

 

 VSA Capital Group Limited                                              

 15 Eldon St,

 London

 EC2M 7LD

 www.vsacapital.com

 

Юристы компании

  Английское законодательство

 

 

 

 

  Smithfield Partners Limited

  Temple Chambers

  3-7 Temple Avenue

  London

  EC4Y 0HP

  Законодательство Гернси

 

 

 

  Collas Crill LLP

  Glategny Court, Glategny Esplanade

  St Peter Port, Guernsey

  GY1 4EW

  Аудиторы (см. Замечание ниже)               

 

 

 

  BDO LLP

  55 Baker Street

  London

  W1U 7EU

Замечание: ТОО «КПМГ Аудит» будет продолжать как аудитор деятельности Группы в Казахстане

 Банк

 

 

 

 

 Barclays Bank PLC

 Le Marchant House

 St Peter Port

 Guernsey

 GY1 3BE

  Регистратор

 

       

 

 

 

 Computershare Investor Services (Guernsey) Limited

 The Pavilions,

 Bridgwater Road,

 Bristol BS99 6ZY

 United Kingdom

   www.computershare.com

 Отношения с инвесторами         

 

 

 

 

 

 

 St Brides Partners Limited

 Salisbury House

 London Wall

 London

 EC2M 5QQ

  www.stbridespartners.co.uk

  тел: +44 (0) 207 236 1177

12 Контакты

  Компания

 

 

 тел:          +44 (0) 1481 740335

 эл.почта:      info@ferro-alloy.com

 сайт:   www.ferro-alloy.com

  St Brides Partners

 

 

  www.stbridespartners.co.uk 

  Catherine@stbridespartners.co.uk        

  тел: +44 (0) 207 236 1177

  VSA Capital Group Limited

 

 Tel: +44 (0) 203 005 5000

 www.vsacapital.com

  Shore Capital Stockbrokers Limited             

  

  тел:  +44 207 408 4050

  www.shorecap.co.uk

 АО «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)»

 

 

 тел.:          +7 (727) 311 0550

 эл.почта:      info@tcgroup.kz

 сайт:   www.tengricap.com